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中证协大动作!全行业数字化转型调研启动 券商8月20日前完成反馈 重点关注数字化赋能业务及经营管理情况

2022-08-05

  数字化变革已成为当下证券业的关键词。财联社记者获悉,中国业协会近日向行业开展调研,了解各大券商数字化转型工作情况。此次调研结果将用于中证协近日组织编写的《公司数字化转型实践报告及典型案例》,展现证券公司在数字化转型实践方面的优秀成果、好经验、典型案例等。

  针对此次调研情况,中证协要求券商反馈截至今年6月30日的数字化转型工作进展及成果,重点关注如何赋能公司的具体业务及经营管理,券商需在8月20日前反馈相关信息。调研结束后,中证协下一步还将组织评审优秀案例,开展优秀案例宣讲和行业培训,向行业推广学习,并向监管部门报送成果。

图为通知的内文部分内容

  有受访的北京地区券商告诉财联社记者,此前公司并没有细致梳理过数字化实践进展,目前正在筹备过程中。有的头部券商人士称,公司对于数字化转型长期在总结经验,力求上报的信息全面,为行业数字化转型贡献个案智慧。

  记者注意到,自2018年证监会正式印发《中国证监会监管科技总体建设方案》已经过去约四年时间。在这期间,证监会宣布成立了科技监管局,也正式发布了《证券期货业科技发展“十四五”规划》,证券业数字化转型稳步推进。数据显示,2017年至今,证券业在信息技术领域累计投入近1200亿元,其中,2021年全行业信息技术投入金额338.2亿元,同比增长28.7%,持续信息技术投入为数字化发展奠定了坚实的基础。

  不过,虽然券商数字化转型发生了许多变化,但是目前尚未有较多可以集中展示实践成果、经验的“窗口”。记者翻阅了41家上市券商2021年的年报后发现,近乎所有券商都提到了公司在数字化转型方面取得了成就,但是更多是概括性描述,主要是提到数字化赋能业务发展,数字化助推降本增效等表述,聚焦到案例分享的券商并不多。

  据了解,此次中证协组织编写《证券公司数字化转型实践报告及典型案例》就是旨在贯彻落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》,推进行业数字化转型,促进行业科技进步,积极引导行业推动数字化转型,方便行业交流学习。值得一提的是,该报告计划在2022 金融街论坛年会期间发布。

  鼓励券商以图片、数据、图表结合的方式上报信息

  在上报的信息中,中证协在案例部分鼓励券商报送好经验、好做法,包括“证券期货业科学技术奖励”、“金融科技发展奖”等获奖项目内容,可不同类别多篇报送。

  经财联社记者梳理,中证协此次调研除了关心券商在数字化转型时资金、人力资源等方面的投入情况,重心更是聚焦到了数字化赋能券商业务上。投行、财富管理、资管、机构、合规风控等等业务条线的赋能情况都在填写的要求范围内。此外,中证协也重视乡村振兴,适老化与无障碍服务等情况。

  中证协列出的报送要求共有七个,涵盖二十一个具体细节。

  1.公司数字化转型战略规划

  2.组织架构与人才培养

  3.数字化转型投入水平介绍;数字化转型投入金额;数字化转型投入金额占净利润比例;公司IT人员总数(含外包)

  4.金融产品与服务;数字化转型赋能财富管理业务;数字化转型赋能大投行业务;数字化转型赋能资管业务;数字化转型赋能机构业务;数字化转型赋能合规风控业务;数字化转型赋能经营管理;数字化运营;数字化基建;助力(如有);适老化与无障碍服务(如有);其他;

  5.构建数据治理体系

  6.塑造安全可控体系

  7.建议措施(如有)

  中证协在下发的通知中表示,更是鼓励券商通过图片、数据、图表结合的形式呈现内容。此外,券商要简述、案例内容紧扣要点,且确保数字化案例可对外发布。

  值得关注的是,总结经验、分享成果,仅是中证协此次调研的一个重头戏,中证协要求券商积极建言献策。中证协提出,券商需在500字以内简述公司数字化转型的建议措施。

  可大篇幅介绍数字化案例

  在上述信息填写要求中,中证协题在要求券商在填写金融产品与服务、数字化转型赋能财富管理业务、数字化转型赋能大投行业务、数字化转型赋能资管业务、数字化转型赋能机构业务、数字化转型赋能合规风控业务、数字化转型赋能经营管理、数字化运营、数字化基建、助力(如有)、适老化与无障碍服务(如有)等11项内容时,如有相关内容,需附上具体案例参考案例范例。

  而为了便于券商报送成果,中证协还在下发给券商的文件中提供了数字化转型案例的实用模板,这次采用的是兴业证券数字化转型典型案例,具体内容除了格式要求外,还包括四大方面内容需要填写:

  一是案例名称,总结案例特点,如“XX证券公司推动XX服务”;

  二是案例概述,简述案例的整体情况;

  三是案例介绍,介绍案例的战略规划、业务模式、关键技术等内容;

  四是案例成效,简述案例的成效,解决了哪些问题,产生的企业/社会价值等。

  从模板的细节要求来看,篇幅最大的是案例介绍,中证协要求券商可以在1500字以内阐述这一方面内容,而其他部分需在300字以内完成。

  为了解券商数字化转型的具体案例,财联社记者为此翻阅了41家上市券商2021年的年报。粗略统计,近乎所有券商都提到了公司在数字化转型方面的取得的成就,但是更多是概括性描述,主要是提到数字化赋能业务发展,数字化助推降本增效等等,聚焦到案例分享的券商并不多。

  证券业科技面临四大挑战,有四个建议可以参考

  财联社记者注意到,在2021年证监会发布的《证券期货业科技发展“十四五”规划》中,曾对证券期货业科技发展所正面临的挑战进行了全面梳理,时至今日仍有意义:

  一是面对国家发展战略的宏观要求,国际合作以及金融双向开放大趋势下,资本市场的运行稳健性与风险防范能力,需要进一步巩固与加强。

  二是面对国际形势的不确定性,全行业的网络安全防护能力与关键技术领域的自主安全可控水平,发展不均衡,整体需要强化。

  三是面对蓬勃发展的金融科技,一方面,对创新的研究支持力度以及落地应用转换效率,仍需提升;另一方面,对于金融业务模式创新的不断涌现,新技术的标准与规范建设,需要同步丰富,监管的智能化水平仍需加强,监管与创新的平衡需要进一步把握。

  四是面对数字时代下的转型要求,行业科技治理能力需要不断提升。同时,数据作为新型要素资源,如何发挥其价值成为共性难点。

  而对于证券行业进行数字化转型,中证协曾在发布的《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》提出了四方面建议:

  一是加大引导科技投入,支持行业自主创新,具体包括:优化证券公司分类评价信息技术投入指标;推广行业数字化转型领域最佳实践;鼓励行业加强信息技术领域的外部合作等;

  二是增强数字化治理能力,促进业务融合发展,具体包括:加快出台行业标准,促进金融科技应用融合;鼓励行业构建数字化战略,深入挖掘发挥数据价值;

  三是完善人才发展机制,夯实数字化人才基础,具体包括:明确相关法规要求,畅通数据人才引进;构建长效人才激励机制,激发数据人才活力;健全数据人才培养机制,加强专业人才队伍建设;

  四是强化数据安全保障,坚守防范风险底线,具体包括:加强技术应用,构建保障体系;增强数据安全管控,提升业务连续性保障能力。

  挑战与机遇并存。财联社记者还注意到,就在中证协开展调研期间,其还于8月5日发布了 2022 年重点课题研究立项名单。这份名单里,着重披露了183个研究课题。而其中,就有16个研究课题涉及证券业、券商数字化转型的研究。

  共有来自国泰君安申万宏源、安信证券、长城证券长江证券国金证券华安证券华泰证券、上海证券、、中信证券、民生证券、甬兴证券、银河证券、中信建投国元证券等券商人士的数字化课题研究立项。

本文作者:配资公司

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